Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme
Wwft
Huidige tekst
Een instelling draagt er zorg voor dat haar werknemers, alsmede de dagelijks beleidsbepalers voor zover relevant voor de uitoefening van hun taken en rekening houdend met de risico’s, aard en omvang van de instelling, worden doorgelicht, bekend zijn met de bepalingen van deze wet en periodiek opleidingen genieten die hen in staat stellen een ongebruikelijke transactie te herkennen en een cliëntenonderzoek goed en volledig uit te voeren.
Eerst de Hoge Raad, daarna de nieuwste uitspraken die naar dit artikel verwijzen.
Bewijs (audit en meldingen aan FIU) van Wwft overtredingen onder dwang verkregen - geen schending nemo tenetur-beginsel - overtredingen cliëntenonderzoek niet en overtredingen meldingsplicht deels…
Aanwijzing vanwege overtredingen Wwft. Cliëntenonderzoek, niet onverwijld melden, beleid bewaartermijnen, zakelijke relatie PEP en hoger leidinggevend personeel. Beroep is ongegrond.
Wet financieel toezicht. Boetes betaaldienstverlener o.a. wegens niet beschikken over een onafhankelijke en effectieve compliance functie (art. 3:17 Wft jo. art. 21 lid 1 Bpr) en tekortschietende…
Wwft. Geen sprake van overtreding van art. 3 (cliëntenonderzoek) en art. 16 (melding ongebruikelijke transacties) van de Wwft. Hoger beroep gegrond. Herroeping primaire besluiten.
Bestuurlijke boetes vanwege meerdere overtredingen. Drie overtredingen op grond van Bpr en Wwft zijn bestreden. Geen onafhankelijke compliance functie, geen schriftelijk vastgelegd risicoprofiel…
Boete wegens overtreding van artikel 3:10, eerste lid, aanhef en onder b en c, van de Wft. Artikel 10 Besluit prudentiële regels. Artikelen 3 en 16 van de Wwft. Mede gelet op de aard en omvang van de…
Geldende tekst uit de Legal Momo-wettenbank, een kopie van het BWB-wettenregister. Raadpleeg wetten.overheid.nl voor de authentieke versie. Dit is geen juridisch advies.