Artikel 34b BGfo Wft

Een beheerder van een icbe treft maatregelen die waarborgen dat gegevens ten behoeve van de reconstructie van elke transactie, bedoeld in artikel 34, eerste lid, onderdeel a, worden bijgehouden.

De gegevens, bedoeld in het eerste lid, omvatten in ieder geval: a.de naam of een andere omschrijving van de icbe en van de persoon die voor rekening van de icbe handelt; b.de bijzonderheden die nodig zijn om het financieel instrument te identificeren; c.het aantal orders of transacties; d.het soort order of transactie; e.de prijs per eenheid; f.met betrekking tot orders, de datum en het tijdstip waarop de order is doorgegeven, en de naam of een andere omschrijving van de persoon aan wie de order is doorgegeven; g.met betrekking tot transacties, de datum en het tijdstip waarop de handelsbeslissing is genomen en de transactie is uitgevoerd; h.de naam van de persoon die de order doorgeeft of de transactie uitvoert; i.in voorkomend geval, de redenen voor het intrekken van een order; en j.voor uitgevoerde transacties, de tegenpartij en de plaats van uitvoering.