Wet toezicht trustkantoren 2018

Wtt 2018

Geldende tekst van alle 87 artikelen, ingedeeld volgens het BWB-wettenregister.

Inhoudsopgave

Hoofdstuk 1 Inleidende bepalingen

Artikel 1Begripsbepalingen 1 In deze wet en de daarop berustende bepalingen wordt verstaan onder:

Hoofdstuk 2 Vergunningen

Artikel 2Overdraagbaarheid van vergunningen Vergunningen en ontheffingen, verleend ingevolge deze wet, zijn persoonlijk en niet…
Artikel 3Verbod op trustdienstverlening zonder vergunning 1 Het is een ieder met zetel in Nederland verboden zonder een daartoe…
Artikel 3aVerbod optreden als doorstroomvennootschap 1 Het is eenieder met zetel in Nederland verboden om beroeps- of…
Artikel 4Trustkantoor in aangewezen staat 1 Artikel 3, derde lid, is niet van toepassing op een trustkantoor dat:
Artikel 5Vrijstelling en ontheffing 1 Bij ministeriële regeling kan geheel of gedeeltelijk vrijstelling worden verleend van…
Artikel 6Vergunning 1 De Nederlandsche Bank verleent op aanvraag een vergunning als bedoeld in artikel 3, eerste en tweede lid…
Artikel 7Intrekken of wijzigen van een vergunning 1 De Nederlandsche Bank kan een door haar verleende vergunning wijzigen…
Artikel 8Wijzigingen in de gegevens van een trustkantoor 1 Een trustkantoor meldt schriftelijk aan de Nederlandsche Bank een…
Artikel 9Het register 1 Er is een openbaar register van trustkantoren met een vergunning als bedoeld in de artikelen 3 en 4 of…

Hoofdstuk 3 Integere en beheerste bedrijfsvoering

Artikel 10Betrouwbaarheid en geschiktheid 1 Het beleid van een trustkantoor met zetel in Nederland wordt bepaald of mede bepaald…
Artikel 11Twee dagelijks beleidsbepalers 1 Ten minste twee natuurlijke personen bepalen het dagelijks beleid van een trustkantoor…
Artikel 12Feitelijke zeggenschapsstructuur 1 Een trustkantoor met zetel in Nederland is niet met personen verbonden in een…
Artikel 13Rechtsvorm trustkantoor 1 Een trustkantoor met zetel in Nederland heeft de rechtsvorm van een naamloze vennootschap…
Artikel 14Integere en beheerste bedrijfsvoering 1 Een trustkantoor met zetel in Nederland voert een adequaat beleid dat een…
Artikel 15Compliance- en auditfunctie 1 Een trustkantoor met zetel in Nederland beschikt over een onafhankelijke en effectieve…
Artikel 16Uitbesteding van werkzaamheden 1 Indien een trustkantoor met zetel in Nederland werkzaamheden uitbesteedt aan een derde…
Artikel 17Verbod op belastingadvies Het is een trustkantoor met zetel in Nederland verboden om:
Artikel 18Periodieke rapportage 1 Een trustkantoor met zetel in Nederland verstrekt jaarlijks, of zoveel vaker als nodig voor het…
Artikel 19Zorgplicht derdengelden Een trustkantoor met zetel in Nederland treft met betrekking tot gelden of geldswaarden van…
Artikel 20Incidenten 1 Een trustkantoor met zetel in Nederland informeert de Nederlandsche Bank onverwijld omtrent incidenten.
Artikel 21Buitenlandse trustkantoren en bijkantoren 1 De artikelen 10, 11, eerste lid, 12 en 14 tot en met 19 zijn van…

Hoofdstuk 4 Cliëntenonderzoek

§ 4.1 Algemene bepalingen cliëntenonderzoek

Artikel 22Cliëntenonderzoek bij trustdienstverlening Een trustkantoor verricht ter beheersing van integriteitrisico’s onderzoek…
Artikel 23Verbod op vroegtijdige dienstverlening 1 Het is een trustkantoor verboden een zakelijke relatie aan te gaan of een…
Artikel 23aVerbod op dienstverlening bij betrokkenheid bepaalde landen 1 Het is een trustkantoor verboden een trustdienst te…
Artikel 24Verificatie van de identiteit 1 In het kader van het cliëntenonderzoek wordt onder het verifiëren van de identiteit…
Artikel 25Onderzoek naar de uiteindelijk belanghebbende Het op grond van dit hoofdstuk vaststellen van een uiteindelijk…
Artikel 26Onderzoek naar integriteitrisico’s bij dienstverlening 1 Een trustkantoor heeft kennis van het doel van hetgeen de…

§ 4.2 Cliëntenonderzoek per trustdienst

Artikel 27Cliëntenonderzoek bij trustdienst a en b 1 Een trustkantoor verricht voor het aangaan van een zakelijke relatie gericht…
Artikel 28Cliëntenonderzoek bij trustdienst c 1 Een trustkantoor verricht voor het aangaan van een zakelijke relatie gericht op…
Artikel 29Cliëntenonderzoek bij trustdienst d 1 Een trustkantoor verricht voor het aangaan van een zakelijke relatie gericht op…
Artikel 30Cliëntenonderzoek bij andere trustdiensten Bij algemene maatregel van bestuur kunnen regels worden gesteld over het…

§ 4.3 Cliëntenonderzoek bij trusts of personenvennootschappen

Artikel 31Bijzondere voorschriften bij trusts en andere juridische constructies 1 Indien een cliënt handelt als trustee van een…
Artikel 32Cliënt is een vennoot Indien een cliënt optreedt als vennoot van een personenvennootschap strekt het cliëntenonderzoek…

§ 4.4 Cliëntenonderzoek bij hoger risico

Artikel 33Verscherpt cliëntenonderzoek 1 Een trustkantoor verricht in aanvulling op paragraaf 4.2 verscherpt cliëntenonderzoek…
Artikel 34Politiek prominente personen 1 Een trustkantoor beschikt over passende risicobeheersystemen, waaronder op risico…
Artikel 35Complexe en ongebruikelijke transacties Een trustkantoor neemt redelijke maatregelen om alle complexe en ongebruikelijk…

Hoofdstuk 5 Vastlegging

Artikel 37Vastlegging cliëntenonderzoek 1 Een trustkantoor dat of een introducerende instelling die uitvoering heeft gegeven aan…
Artikel 38Vastlegging gegevens trustkantoor Een trustkantoor houdt de volgende gegevens met betrekking tot de eigen organisatie…
Artikel 39Dienstverleningsdossier 1 Een trustkantoor beschikt over een dienstverleningsdossier voor iedere cliënt.
Artikel 40Verwerking persoonsgegevens 1 Persoonsgegevens, verzameld op grond van deze wet, worden door een trustkantoor alleen…

Hoofdstuk 6 Toezicht en handhaving

§ 6.1 Toezicht op de naleving en inlichtingenbevoegdheid van de Nederlandsche Bank

Artikel 41Handhaving 1 De Nederlandsche Bank is belast met de bestuursrechtelijke handhaving van de bij of krachtens deze wet…
Artikel 42Toezicht op de naleving 1 Met het toezicht op de naleving van de bij of krachtens deze wet gestelde regels zijn belast…
Artikel 43Inlichtingenbevoegdheid de Nederlandsche Bank 1 De Nederlandsche Bank kan voor de vervulling van haar taken op grond…
Artikel 44Inlichten Financiële inlichtingen eenheid Indien de personen, bedoeld in artikel 42, eerste lid, bij de uitoefening van…
Artikel 45Inlichtingenbevoegdheid internationaal 1 De Nederlandsche Bank kan inlichtingen vragen aan of een onderzoek instellen…
Artikel 46Samenwerking met Europese toezichthouders De Nederlandsche Bank werkt samen met de toezichthoudende instanties van…

§ 6.2 Handhavingsbevoegdheden

Artikel 47Aanwijzing De Nederlandsche Bank kan een ieder die niet voldoet aan een ingevolge deze wet op hem rustende verplichting…
Artikel 48Last onder dwangsom en bestuurlijke boete 1 De Nederlandsche Bank kan een last onder dwangsom opleggen ter zake van:
Artikel 49Hoogte bestuurlijke boete 1 Bij algemene maatregel van bestuur worden voor de verschillende overtredingen de bedragen…
Artikel 50Omzetgerelateerde boete 1 In afwijking van artikel 49 bedraagt de bestuurlijke boete voor een afzonderlijke overtreding…
Artikel 51Voordeelgerelateerde boete De Nederlandsche Bank kan in afwijking van artikel 49 of 50 een bestuurlijke boete opleggen…
Artikel 52Schorsende werking betalingsverplichting 1 Indien tegen een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete…
Artikel 53Verbod beleidsbepalende functie 1 Bij een overtreding die beboetbaar is met een boete gerangschikt in de tweede of…
Artikel 54Curator 1 De Nederlandsche Bank kan één of meer personen benoemen als curator ten aanzien van alle of bepaalde organen…

Hoofdstuk 7 Geheimhouding en publicatie

§ 7.1 Geheimhoudingsplicht

Artikel 55Geheimhouding 1 Het is een ieder die uit hoofde van de toepassing van deze wet of van ingevolge deze wet genomen…
Artikel 56Informatieuitwisseling 1 De Nederlandsche Bank kan gegevens of inlichtingen, verkregen bij de vervulling van de haar…
Artikel 56aDe Nederlandsche Bank verstrekt, indien zij deelneemt aan een samenwerkingsverband als bedoeld in de Wet…
Artikel 57Informatieuitwisseling Sanctiewet 1977 1 De Nederlandsche Bank kan gegevens of inlichtingen verkregen bij de vervulling…
Artikel 58Informatieuitwisseling AFM 1 De Nederlandsche Bank verstrekt aan de Stichting Autoriteit Financiële Markten de gegevens…
Artikel 58aInformatie-uitwisseling opsporing, parlement en Algemene Rekenkamer 1 De Nederlandsche Bank kan gegevens of…

§ 7.2 Publicatie

Artikel 59Openbaarmaking overtreding 1 De Nederlandsche Bank kan met een verklaring een overtreding van de bij of krachtens deze…
Artikel 60Belangenafweging openbaarmaking De Nederlandsche Bank maakt op grond van artikel 59 geen gegevens openbaar, voor zover:
Artikel 61Publicatie formele maatregel 1 De Nederlandsche Bank maakt een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie…
Artikel 62Uitzonderingen publicatieplicht 1 Openbaarmaking op grond van artikel 61 wordt uitgesteld of geschiedt in zodanige vorm…
Artikel 63Besluit tot openbaarmaking 1 Alvorens over te gaan tot openbaarmaking van gegevens die tot afzonderlijke personen…
Artikel 64Regels omtrent openbaarmaking 1 De Nederlandsche Bank gaat pas over tot openbaarmaking op grond van deze afdeling…
Artikel 65Vroegtijdige openbaarmaking 1 In afwijking van artikel 64, eerste lid, kan de Nederlandsche Bank op een kortere termijn…
Artikel 66Voorlopige voorziening 1 Indien wordt verzocht om een voorlopige voorziening als bedoeld in artikel 8:81 van de…

Hoofdstuk 8 Overige bepalingen

Artikel 67Opleiding 1 Een trustkantoor draagt er zorg voor dat alle personen die werkzaamheden voor het trustkantoor verrichten…
Artikel 68Informatie uitwisseling trustkantoren 1 Een trustkantoor onderzoekt of een ander trustkantoor diensten verleent of…
Artikel 69Evaluatie Onze Minister zendt binnen vijf jaar na de inwerkingtreding van deze wet aan de Staten-Generaal een verslag…

Hoofdstuk 9 Overgangs- en slotbepalingen

§ 9.1 Overgangsbepalingen

Artikel 70Vergunningen 1 Een vergunning voor het werkzaam zijn als trustkantoor, verleend op grond van artikel 4 van de Wet…
Artikel 71Ontheffingen 1 Een ontheffing, verleend op grond van artikel 2a, tweede lid, van de Wet toezicht trustkantoren, wordt…
Artikel 72Toetsingen 1 Indien de Nederlandsche Bank op grond van artikel 4, onderdeel a, van de Wet toezicht trustkantoren de…
Artikel 73Omzetting rechtsvorm Trustkantoren met zetel in Nederland, die over een vergunning als bedoeld in artikel 70, eerste…
Artikel 74Cliëntenonderzoek Ten aanzien van cliënten waarnaar reeds cliëntenonderzoek is verricht op grond van de Wet toezicht…
Artikel 75Overtredingen Op overtredingen die hebben plaatsgevonden en zijn beëindigd voor het tijdstip van inwerkingtreding van…
Artikel 76Wijziging van de vierde anti-witwasrichtlijn Een wijziging van de vierde anti-witwasrichtlijn gaat voor de toepassing…

§ 9.2 Wijziging andere wetten

Artikel 77Wijziging Algemene wet bestuursrecht Wijzigt de Algemene wet bestuursrecht.
Artikel 78Wijziging Sanctiewet 1977 Wijzigt de Sanctiewet 1977.
Artikel 79Wijziging Wet bekostiging financieel toezicht Wijzigt de Wet bekostiging financieel toezicht.
Artikel 80Wijziging Wet op de economische delicten Wijzigt de Wet op de economische delicten.
Artikel 81Wijziging Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme Wijzigt de Wet ter voorkoming van witwassen en…

§ 9.3 Slotbepalingen

Artikel 82Intrekking Wet toezicht trustkantoren De Wet toezicht trustkantoren wordt ingetrokken.
Artikel 83Inwerkingtreding Deze wet treedt in werking op een bij koninklijk besluit te bepalen tijdstip dat voor de verschillende…
Artikel 84Citeertitel Deze wet wordt aangehaald als:

Uit de Legal Momo-wettenbank, een kopie van het BWB-wettenregister. Raadpleeg wetten.overheid.nl voor de authentieke versie. Omschrijvingen bij artikelen zijn redactioneel of de openingszin van het artikel. Dit is geen juridisch advies.