Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES

Geldende tekst van alle 82 artikelen, ingedeeld volgens het BWB-wettenregister.

Inhoudsopgave

Hoofdstuk 1 Algemene bepalingen

Artikel 1.1In deze wet en de daarop berustende bepalingen wordt, tenzij anders bepaald, verstaan onder:
Artikel 1.2Als directe familieleden van politiek prominente personen worden aangemerkt:
Artikel 1.3Deze wet is van toepassing in de openbare lichamen Bonaire, Sint Eustatius en Saba.
Artikel 1.4Deze wet is niet van toepassing op de personen, bedoeld in bijlage A bij deze wet, deel I, onderdelen n en o, voor…
Artikel 1.5Het is aan een ieder die uit hoofde van de toepassing van deze wet of van krachtens deze wet genomen besluiten enige…
Artikel 1.6Een dienstverlener, zijnde een financiële onderneming anders dan een geldtransactiekantoor of een trustkantoor, die een…
Artikel 1.7De rechtsgeldigheid van een privaatrechtelijke rechtshandeling van een dienstverlener welke is verricht in strijd met…
Artikel 1.8Ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme verricht een dienstverlener cliëntenonderzoek en meldt hij…
Artikel 1.9Een dienstverlener neemt maatregelen om zijn risico’s op witwassen en financieren van terrorisme vast te stellen en te…
Artikel 1.10Een dienstverlener beschikt over gedragslijnen, procedures en maatregelen om de risico’s op witwassen en financieren…
Artikel 1.11Indien het dagelijks beleid van een dienstverlener wordt bepaald door twee of meer personen, wijst een dienstverlener…
Artikel 1.12Een dienstverlener die deel uitmaakt van een groep past de op het niveau van de groep geldende gedragslijnen en…
Artikel 1.13De artikelen 1.9 tot en met 1.12 zijn niet van toepassing op de dienstverleners, bedoeld in Bijlage A, onder I, aanhef…
Artikel 1.14Onze Minister van Financiën en Onze Minister van Justitie en Veiligheid gezamenlijk publiceren periodiek een verslag…

Hoofdstuk 2 Cliëntonderzoek

§ 1 Cliëntenonderzoek

Artikel 2.1In dit hoofdstuk en de daarop berustende bepalingen wordt verstaan onderdoelvennootschap:
Artikel 2.2Een dienstverlener verricht ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme cliëntenonderzoek.
Artikel 2.3Een dienstverlener verricht het cliëntenonderzoek in de volgende gevallen:
Artikel 2.4Een dienstverlener voldoet aan artikel 2.2, tweede lid, onderdelen a en b, voordat de zakelijke relatie wordt aangegaan…
Artikel 2.5Een dienstverlener stelt van elke cliënt met wie hij een zakelijke relatie onderhoudt een risicoprofiel op.
Artikel 2.6Artikel 2.4, tweede lid, is niet van toepassing ten aanzien van een cliënt die bij een dienstverlener wordt…
Artikel 2.7In afwijking van artikel 2.4, eerste en tweede lid, is het een dienstverlener toegestaan de identiteit van de cliënt…

§ 2 Vereenvoudigd cliëntenonderzoek

Artikel 2.8In afwijking van artikel 2.2, tweede lid, kan een dienstverlener een vereenvoudigd cliëntenonderzoek verrichten indien…

§ 3 Verscherpt cliëntenonderzoek

Artikel 2.10Een dienstverlener verricht in aanvulling op het cliëntenonderzoek, bedoeld in artikel 2.2, eerste lid, nader onderzoek…
Artikel 2.11Onverminderd artikel 2.10, eerste lid, draagt een kredietinstelling die een correspondentbankrelatie aangaat of is…

§ 4 Documenten voor de verificatie van de identiteit en bewaren van bewijsstukken

Artikel 2.12Indien de cliënt een natuurlijke persoon is, een rechtspersoon opgericht naar het recht van de openbare lichamen die in…
Artikel 2.13Een dienstverlener die het cliëntenonderzoek, bedoeld in artikel 2.2, eerste lid, heeft uitgevoerd, legt op…

§ 5 Bepalingen met betrekking tot trustkantoren

Artikel 2.14Een trustkantoor identificeert de uiteindelijk belanghebbende van een doelvennootschap en neemt adequate maatregelen om…
Artikel 2.15Een trustkantoor heeft bij het verlenen van een trustdienst aan een doelvennootschap kennis van de herkomst van het…
Artikel 2.16Een trustkantoor heeft kennis van de relevante delen van de structuur van de groep waartoe de doelvennootschap behoort…
Artikel 2.17Een trustkantoor: a. beschikt over een op risico gebaseerd beleid om te bepalen of de uiteindelijk belanghebbende van…
Artikel 2.18Indien een trustkantoor optreedt als trustee van een trust, kent het trustkantoor de identiteit van de insteller van de…
Artikel 2.19Een trustkantoor bewaart de in deze paragraaf bedoelde gegevens op toegankelijke wijze gedurende vijf jaar na het…

Hoofdstuk 3 Melden van ongebruikelijke transacties

§ 1 Het meldpunt

Artikel 3.1Er is een Meldpunt ongebruikelijke transacties.
Artikel 3.2Het meldpunt heeft met het oog op het voorkomen en opsporen van witwassen en financieren van terrorisme tot taak:
Artikel 3.3Bij het meldpunt kunnen persoonsgegevens worden verwerkt ten behoeve van de taak, bedoeld in artikel 3.2.

§ 2 De meldingsplicht ongebruikelijke transacties

Artikel 3.4Bij regeling van Onze Minister worden, zo nodig per daarbij te onderscheiden categorieën transacties, indicatoren…
Artikel 3.5Een dienstverlener meldt een verrichte of voorgenomen ongebruikelijke transactie onverwijld nadat het ongebruikelijke…
Artikel 3.6Het meldpunt kan ten behoeve van de uitvoering van zijn taak, bedoeld in artikel 3.2, onderdeel b, gegevens of…
Artikel 3.7Het meldpunt bepaalt de wijze waarop een melding moet worden gedaan, of gegevens of inlichtingen als bedoeld in artikel…

§ 3 Vrijwaring

Artikel 3.8Gegevens of inlichtingen die in overeenstemming met de artikelen 3.5 of 3.6 zijn verstrekt, kunnen niet dienen als…
Artikel 3.9De dienstverlener die tot een melding op de voet van artikel 3.5 is overgegaan, is niet aansprakelijk voor schade die…
Artikel 3.9aTen behoeve van de naleving van de in de artikelen 3.5 en 3.6 opgenomen verplichtingen, zijn notarissen…

§ 4 Geheimhouding

Artikel 3.10Een dienstverlener die ingevolge artikel 3.5 een melding heeft gedaan of die ingevolge artikel 3.6 nadere informatie…
Artikel 3.11Een dienstverlener kan, in afwijking van artikel 3.10, mededelingen doen aan:

§ 5 Opleiding

Artikel 3.12Een dienstverlener draagt er zorg voor dat zijn werknemers, alsmede de dagelijks beleidsbepalers voor zover relevant…

§ 6 De meldingsplicht Sanctiewetgeving

Artikel 3.13Indien een dienstverlener, zijnde een financiële onderneming, constateert dat de identiteit van een relatie overeenkomt…

Hoofdstuk 4 Grensoverschrijdende geldtransporten

Artikel 4.1In dit hoofdstuk en de daarop berustende bepalingen wordt, voor zover niet anders is bepaald, verstaan onder:
Artikel 4.2Personen die de openbare lichamen binnenkomen of verlaten en liquide middelen met een gezamenlijke waarde van USD…
Artikel 4.3Wanneer onbegeleide liquide middelen met een gezamenlijke waarde van USD 10.000 of meer het openbare lichaam…
Artikel 4.4Het meldpunt beheert de gegevens die op grond van artikel 4.2 worden verkregen.
Artikel 4.5Bij of krachtens algemene maatregel van bestuur kunnen regels worden gesteld met betrekking tot de aangifte of…

Hoofdstuk 5 Handhaving

§ 1 Inleidende bepalingen

Artikel 5.1In dit hoofdstuk wordt verstaan onder:
Artikel 5.2Overtredingen kunnen worden begaan door natuurlijke personen en rechtspersonen.
Artikel 5.3De toezichtautoriteit legt geen bestuurlijke sanctie op, voor zover voor de overtreding een rechtvaardigingsgrond…

§ 2 Toezicht op de naleving

Artikel 5.4Met het toezicht op de naleving van het bij of krachtens de hoofdstukken 1 tot en met 3 bepaalde zijn belast de daartoe…
Artikel 5.4aTen behoeve van het houden van het toezicht, bedoeld in artikel 5.4, derde lid, geldt voor de deken alsmede voor de…
Artikel 5.5Een toezichthouder beschikt over de bevoegdheden, bedoeld in de artikelen 7:7 tot en met 7:10 van de Wet financiële…
Artikel 5.6Van de inbewaringneming, bedoeld in artikel 5.5, tweede lid, maken de douaneambtenaren onverwijld proces-verbaal op.
Artikel 5.7Een ieder is verplicht aan een toezichthouder binnen de door hem gestelde redelijke termijn alle medewerking te…
Artikel 5.8De toezichtautoriteit kan het toezicht voor zover betrekking hebbend op de diensten, bedoeld in bijlage A, deel I…

§ 3 Aanwijzing en bestuurlijke sancties

Artikel 5.9De toezichtautoriteit kan een dienstverlener die niet voldoet aan het bij of krachtens de hoofdstukken 1 tot en met 3…
Artikel 5.10De toezichtautoriteit kan een last onder dwangsom opleggen ter zake van overtreding van de artikelen 1.6, 1.9, eerste…
Artikel 5.11De toezichtautoriteit kan een boete opleggen ter zake van overtreding van de artikelen 1.6, 1.9, eerste, tweede en…
Artikel 5.12Het bedrag van de bestuurlijke boete wordt bepaald bij algemene maatregel van bestuur.
Artikel 5.13Voor zover een bestuurlijke sanctie verplicht tot betaling van een geldsom, komt deze geldsom toe aan het…
Artikel 5.14Betaling van een verbeurde dwangsom of een bestuurlijke boete geschiedt aan een door de toezichtautoriteit te bepalen…
Artikel 5.15De bevoegdheid tot invordering van een verbeurde dwangsom verjaart door verloop van één jaar na de dag waarop de…
Artikel 5.16De toezichtautoriteit kan, met het oog op de belangen die deze wet beoogt te beschermen, bij overtreding van de in…
Artikel 5.17De toezichtautoriteit maakt een beslissing tot het opleggen van een bestuurlijke boete op grond van deze wet na…
Artikel 5.18De toezichtautoriteit maakt, onverminderd artikel 5.17, een beslissing tot het opleggen van een bestuurlijke boete op…
Artikel 5.19De toezichtautoriteit maakt een beslissing tot het opleggen van een last onder dwangsom op grond van deze wet openbaar…

Hoofdstuk 6 Strafbepalingen

Artikel 6.1Overtreding van de artikelen 1.6, 2.2, eerste lid, 2.4, eerste lid, 2.4, tweede lid, 2.10, 2.11, 2.13 tot en met 2.19…
Artikel 6.2Met de opsporing van de in artikel 6.1 strafbaar gestelde feiten zijn, naast de in artikel 184 van het Wetboek van…

Hoofdstuk 7 Overgangs- en slotbepalingen

§ 1 Overgangsbepalingen

Artikel 7.1Een ontheffing, verleend op grond van artikel 2, vijfde lid, van de Wet identificatie bij dienstverlening BES, berust…
Artikel 7.2Onverminderd artikel 2.3, eerste lid, onderdeel e, is artikel 2.2, eerste lid, niet van toepassing ten aanzien van…
Artikel 7.3Een bestuurlijke boete, opgelegd ter zake van overtreding van een voorschrift, gesteld bij of krachtens de Wet…
Artikel 7.4De toezichtautoriteit kan na inwerkingtreding van deze wet tot drie jaren na de dag waarop de overtreding is begaan een…
Artikel 7.5Op bezwaar of beroep, ingesteld vóór het tijdstip van inwerkingtreding van deze wet tegen een besluit op grond van de…
Artikel 7.6Een op grond van artikel 23 van de Wet melding ongebruikelijke transacties BES gegeven aanwijzing wordt vanaf het…

§ 2 Slotbepalingen

Artikel 7.7De Wet identificatie bij dienstverlening BES, de Wet melding ongebruikelijke transacties BES en de Wet…
Artikel 7.8Deze wet treedt in werking op een bij koninklijk besluit te bepalen tijdstip.
Artikel 7.9Deze wet wordt aangehaald als:

Uit de Legal Momo-wettenbank, een kopie van het BWB-wettenregister. Raadpleeg wetten.overheid.nl voor de authentieke versie. Omschrijvingen bij artikelen zijn redactioneel of de openingszin van het artikel. Dit is geen juridisch advies.