Artikel 6 Regeling AFM en DNB nadere voorschriften Wfm BES en Wwft BES 2012

Een melding door een financiële onderneming op grond van artikel 3.13, eerste lid, van de Wwft BES dat de identiteit van een relatie overeenkomt met een natuurlijk persoon, rechtspersoon of entiteit als bedoeld in de Sanctiewet 1977 en de Sanctieregeling BES (Stcrt. 2011, 2873) en de op grond van die wet vastgestelde sanctieregelingen en sanctiebesluiten met betrekking tot het financieel verkeer, geschiedt door middel van het daartoe door DNB vastgestelde Meldformat.

De melding aan DNB geschiedt zo spoedig mogelijk nadat de financiële onderneming een overeenkomst als bedoeld in het eerste lid (dat wil zeggen een ‘hit’) heeft geconstateerd, onder opgave van alle in het Meldformat opgenomen gegevens, voor zover deze van toepassing zijn. Bij de melding geeft de financiële onderneming tevens aan op basis van welke sanctieregeling of sanctiebesluit zij de melding doet.