Algemeen Controleplan ZIN Wmo 2015 en Jeugdwet

Object

Risico’s

Financiële rechtmatigheid

1Risico dat niet binnende grenzen van de afgegeven beschikking (product, prijs, intensiteit en duur) wordt gedeclareerd (zie formele controle;

2Risico dat een prestatie wordt gedeclareerd terwijl de prestatie (of onderdelen daar van)niet of nietgeheel is geleverd (feitelijke levering kwantitatief) conform afspraak;

3Risico dat een prestatie wordt gedeclareerd terwijl de bij de zorg betrokken professionals onvoldoende gekwalificeerd zijn(feitelijke levering kwalitatief),

4Risico datde ondersteuning of een deel daarvan is geleverd aan een andere persoon dan die waarvoor de beschikking is afgegeven.

Gepaste zorg

1Risico dat geen noodzaak bestaat voor de inzet en declaratie vanhet gekozen product en/of de gekozen intensiteit;

22. Risico datgeleverde zorg op enig momentonvoldoende kon voldoenaan de te verwachten effectiviteit, doelmatigheid, veiligheid en cliëntgerichtheid;

3Risico dat de geleverde zorg op enig moment onvoldoende relevante bijdrage leek te kunnen leverenof heeft geleverd aan gezond en veilig opgroeien en zich ontwikkelen.

Professionele standaard en overige eisen wet-en regelgeving

1Risico dat indicatiestelling (met aandacht voor bovenstaande (sub 2. a. t/m c. genoemde) eisen aan gepaste zorgbij de startvan een zorgtraject én op passende momenten tijdens de zorgverlening12 onvoldoende zorgvuldig heeft plaatsgevonden;

2Risico datgeen of onvoldoende dossiervorming plaats heeft gevonden op de volgende aspecten:

a.Geen of onvoldoende verslagvan zorgvuldig uitgevoerde intake;

b.Geen schriftelijk, helder behandelplan/ondersteuningsplan;

c.Geen evaluaties op gepaste momenten en wijze15;

d.Geen gepastecommunicatie met verwijzer of andere betrokkenen.

e.Indien van toepassing: geenverslag van de intake/indicatiestelling conform plaatselijk protocol medische verwijsroute

3Risico datonderzoek en/of interventies niet conform professionele stand van wetenschap en praktijk hebben plaatsgevonden;

4Risico dat regie voerend behandelaar onvoldoende betrokken is geweest bij de zorgverlening;

5Risico datgeen verantwoorde werktoedeling is toegepast;

6Risico dat niet aan overige eisen van (randvoorwaarden voor) professioneel en rechtmatig handelen wordtvoldaan, zoals bijvoorbeeld de aanwezigheid en inzet van een familiegroepsplan, verklaring omtrent gedrag (VOG), verplichte meldcode, vertrouwenspersoon.

In de Wmo 2015 is bepaald een voorziening in elk geval veilig, doeltreffend, doelmatig en cliëntgericht verstrekt wordt, afgestemd op de reële behoefte van de cliënt en op andere vormen van zorg of hulp die de cliënt ontvangt. En dat de voorziening verstrekt wordt in overeenstemming met de op de beroepskracht rustende verantwoordelijkheid, voortvloeiende uit de professionele standaard.

In de Jeugdwet is bepaald dat de zorgaanbieder verantwoorde hulp verleent, waaronder wordt verstaan hulp van goed niveau, die in ieder geval veilig, doeltreffend, doelmatig en cliëntgericht wordt verleend en die is afgestemd op de reële behoefte van de jeugdige of ouder. De hulpverlener neemt bij zijn werkzaamheden de zorg van een goede hulpverlener in acht en handelt daarbij in overeenstemming met de op hem rustende verantwoordelijkheid, voortvloeiende uit de voor die hulpverlener geldende professionele standaard.

Ondersteuningsplan Wmo begeleiding

In de Overeenkomst Wmo Begeleiding is bepaald dat binnen het kader van resultaat, resultaatsgebieden en activiteiten zoals genoemd door de Gemeente. in het ondersteuningsplan de doelstellingen en activiteiten worden benoemd. Het ondersteuningsplan aan de volgende eisen/kenmerken voldoet:

➢ Het ondersteuningsplan is vormvrij;

➢ Het ondersteuningsplan moet binnen 8 weken na opdracht worden opgesteld;

➢ Er is pas sprake van een ondersteuningsplan als het zowel door aanbieder als door cliënt is ondertekend;

➢ Het ondersteuningsplan is up to date. Essentiële wijzigingen van doelen en / of activiteiten worden telkens verwerkt in een nieuw of bijgewerkt plan dat telkens door aanbieder en cliënt opnieuw wordt ondertekend;

➢ Het ondersteuningsplan wordt door de aanbieder opgemaakt met inachtneming van privacywetgeving. Informatie die verhindert dat het ondersteuningsplan, zonder voorafgaande toestemming van de cliënt, kan worden overhandigd aan de gemeente, neemt aanbieder niet op in het plan.

Voor de aanbieders Wmo begeleiding is een richtlijn opgesteld die kan worden voor het maken van het ondersteuningsplan. Het ondersteuningsplan bevat minimaal de volgende onderdelen:

➢ Context: korte omschrijving van huidige situatie, waardoor duidelijk is wat de hulpvraag en belangrijkste problemen zijn;

➢ De te behalen resultaten: concrete en SMART geformuleerde doelen waarin duidelijk is wat de belangrijkste doelen zijn. Het is duidelijk of de doelen gericht zijn op verbetering, stabilisering of compensatie van de zelfredzaamheid en/of participatie. Doelen zijn

gerelateerd aan dat wat cliënt nu afhankelijk van zorg maakt, gekoppeld aan de hulpvraag van de cliënt. Doelen bevatten (als dit mogelijk is) ook een doel in de zin van afbouw van de afhankelijkheid van professionele zorg en ondersteuning.

➢ Aanpak en afspraken: welke activiteit nodig om doel te bereiken, wie doet wat en met welke omvang/tijdsinvestering?

➢ Termijn: starttijd van het plan, looptijd van het plan en in hoeverre kunnen de doelen binnen planperiode geheel behaald worden?

➢ Evaluatie: op welke momenten, hoe en door wie volgt een formele evaluatie?

Ondersteuningsplan Jeugd

Het ondersteuningsplan dat de Jeugdhulpaanbieder gebruikt, wordt opgesteld op grond van een wettelijke basis of conform een in de branche expliciet geldende of gedragen kwaliteitsnorm. Ook in andere gevallen voldoet het Ondersteuningsplan aan de volgende eisen / kenmerken:

➢ Een ondersteuningsplan beschrijft de activiteiten, kwaliteit, intensiteit, duur, doelstellingen en beoogde resultaten van de inzet van de hulp;

➢ Het Ondersteuningsplan is vormvrij;

➢ Er is pas sprake van een ondersteuningsplan als de Jeugdhulpaanbieder kan aantonen dat de jeugdige en/of ouder(s) over het plan is geïnformeerd en daarmee akkoord is. De bewijslast voor akkoord Jeugdige ligt altijd bij de Jeugdhulpaanbieder;

➢ Het ondersteuningsplan is up to date. Essentiële wijzigingen worden telkens verwerkt in een nieuw of bijgewerkt plan waarvan de Jeugdhulpaanbieder kan aantonen dat de Jeugdige over de wijzigingen is geïnformeerd en daarmee akkoord is. De bewijslast voor akkoord Jeugdige ligt altijd bij de Jeugdhulpaanbieder;

➢ Het Ondersteuningsplan wordt door de Jeugdhulpaanbieder opgemaakt met inachtneming van privacywetgeving. Informatie die verhindert dat het ondersteuningsplan, zonder voorafgaande toestemming van de Jeugdige, kan worden overhandigd aan de Gemeente, neemt de Jeugdhulpaanbieder niet op in het plan.

Evaluatie ondersteuningsplan Jeugd

➢ Jeugdhulpaanbieder stelt voor ieder afgesproken evaluatiemoment en minimaal 4 weken voor afloop indicatie een evaluatieverslag op. Het evaluatieverslag voldoet aan de volgende eisen / kenmerken:

a) Het evaluatieverslag beschrijft in ieder geval:

–De ontwikkeling die Jeugdige doorgemaakt heeft

–Per gesteld SMART doel of het resultaat wel/niet/deels behaald is en een toelichting hierop

–Welke activiteiten Jeugdhulpaanbieder ondernomen heeft om de resultaten te behalen

–Beschrijving van wat nog nodig is (indien van toepassing);

b) Het evaluatieverslag is vormvrij.

➢ Proportionaliteit; het minst ingrijpende controlemiddel, waarmee het doel kan worden bereikt, wordt ingezet;

○ Informatieaanvraag, met betrekking tot o.a. organisatie, zorglevering, vorm, gesprek;

○ Procescontrole, met betrekking tot o.a. zorgproces;

○ Verbandscontrole;

○ Inwoner enquête onder cliënten van de bij het onderzoek betrokken zorgaanbieders;

➢ Bij het vaststellen van voldoende zekerheid over de rechtmatig- en doelmatigheid, wordt rekening gehouden met o.a.:

○ De omvang van de fout of afwijking;

○ Normatieve bekendheid met zorg- en declaratievoorschriften;

○ Eventuele eerdere fouten of waarschuwingen;

○ Opstelling van de zorgaanbieder (onder andere bereidheid tot medewerking onderzoek);

○ Zorgvuldige afweging van gerechtvaardigde belangen;

○ Zorgvuldige procedure (o.a. tijdige communicatie en adequate motivering door het college);

○ Belangen van cliënten;

○ Het gevolg staat in verhouding tot de geconstateerde tekortkoming;

○ Redelijkheid en billijkheid.

➢ Recht om geïnformeerd te worden; het college maakt informatie openbaar over de algemene risicoanalyse en het algemene controleplan op een manier die gemakkelijk verkrijgbaar is voor inwoners, jeugdigen en hun wettelijk vertegenwoordigers, en zorgaanbieders. Voorafgaand aan een (algemene of detail) controle wordt de zorgaanbieder geïnformeerd – op verzoek van de zorgaanbieder schriftelijk - over de controlestap, de aanleiding, het doel en de vorm van controle;

➢ Transparantie; de bevindingen van elke controlestap worden, in hoor- & wederhoor met de zorgaanbieder besproken;

➢ Hoor & wederhoor; tijdens hoor & wederhoor krijgt de zorgaanbieder een terugkoppeling van de resultaten per controle(stap). Als er voldoende zekerheid is over de rechtmatigheid en doelmatigheid van de geleverde zorg, wordt de materiële controle afgesloten. Bij onzekerheid over de rechtmatigheid dient de zorgaanbieder via een inhoudelijke onderbouwing in de hoor en wederhoor de twijfel weg te nemen, b.v. door het aanleveren van aanvullende bewijsstukken. Wanneer hier niet aan voldaan kan worden wordt overgegaan tot aanvullende controlestappen.