Bijlage Gemeentelijke kaders risicogebieden
Risicogebied
(Gemeentelijke) kaders
Bestaande maatregelen
Indeling
M&O-beleid
Uitkeringen
•Algemene Wet Bestuursrecht (Awb)
•Participatiewet en aanverwante
regelingen
•Verordeningen
•Administratieve organisatie/interne controle;
•periodieke heronderzoeken (o.a. gesprekken met cliënten);
•controle klantgegevens via Suwinet en Inlichtingenbureau.
De regelingen m.b.t. Uitkeringen worden uitgevoerd door Werk en Inkomen Lekstromen. Deze gemeenschappelijke regeling heeft voor deze activiteiten hun eigen M&O beleid.
De beoordelingen bij het afgeven van de beschikkingen geschiedt bij WIL. In onderstaande link zijn de regelingen opgenomen.
https://www.wil-lekstroom.nl/over-wil/regelgeving-en-verordeningen
Streng
Voorzieningen
Wmo en
Jeugdwet
•Algemene Wet Bestuursrecht (Awb)
•Wmo en Jeugdwet
•Verordeningen
•Administratieve organisatie/interne controle;
risicogerichtafleggen van werkbezoeken op basis van ontvangen klachten
opgevangen signalen (regionaal);
•beleid rond toezicht Jeugd, Wmo en PGB is verantwoordelijkheid gemeente Lopik
De regelingen m.b.t. Jeugd en Wmo zijn administratief belegd bij Regio. De uitvoeringsorganisatie RBL is verantwoordelijke voor een adequate afhandeling van het administratieve- en betalingsproces. Tevens zijn zij ondersteunend voor monitoring en sturing. Voor hun activiteiten hebben ze een eigen M&O beleid. De beoordelingen bij het afgeven van de beschikkingen geschiedt bij de gemeentelijke toegang waarbij het gemeentelijk M&O beleid van toepassing is.
Streng
Subsidies
•Algemene Wet Bestuursrecht (Awb)
•Verordening(en)
•Regelingen
Administratieve organisatie/interne controle;
met grote subsidieontvangers regelmatig gesprekken voeren op zowel
bestuurlijk als ambtelijk niveau;
voorgangsrapportages opvragen bij subsidies ≥ € 50.000; Risicogericht gesprekken voeren op basis van ontvangen klachten en opgevangen signalen
Belangrijk is dat in het proces van subsidieverstrekking gemeentelijk M&O beleid streng wordt nageleefd en dat zorgvuldige verantwoording plaats vindt.
Streng
Inkoop en
aanbesteding
•Algemene Wet Bestuursrecht (Awb)
•Europese wet- en regelgeving
•Aanbestedingswet
•Inkoop- en aanbestedingsbeleid Gids
•Proportionaliteit
•Aanbestedingsreglement Werken
Administratieve organisatie/interne controle;
advies en ondersteuning door juristen aan lijnverantwoordelijke ambtenaren. Mogelijkheid tot Bibob-onderzoek (Wet Bevordering integriteitsbeoordelingen);
afwijkenvan Gids Proportionaliteit alleen mogelijk mits goed gemotiveerd.
Streng
Integriteit rond
relaties
•Algemene Wet Bestuursrecht (Awb)
•Ambtenarenwet
•Regelingambtseed
•Regeling melding vermoeden
•Misstanden Integriteitsbeleid
•inclusief gedragscode
Inkoop-en aanbestedingsbeleid
Meldplicht nevenfuncties;
vertrouwenspersonen;
jaarlijkse goede gesprekken;
Ambtseed of ambtsbelofte;
Integriteitsonderzoek collegeleden door extern bureau; verklaring omtrent gedrag nieuwe raadsleden; voorlichting.
Streng
Risicogebied
(vervolg)
(Gemeentelijke) kaders
Bestaande maatregelen
Indeling
M&O-beleid
Vergunning-
verlening en handhaving
•Algemene Wet Bestuursrecht
•Omgevingswet
•Wetkwaliteitsborging bouw
•Andere wetten rond ruimtelijke ordening
•Legesverordening
•APV
•Handhavingsbeleid en
uitvoeringsprogramma (HUP)
•Administratieve organisatie/interne controle;
•mogelijkheid tot Bibob-onderzoek;
•risicogericht toezicht op basis van ontvangen klachten en opgevangen signalen.
Wordenuitgevoerd insamenwerking metde RUD.
Gematigd
Identiteits-
bewijzen, reisdocumenten en rijbewijzen
•Waarschijnlijkalleen landelijk
•Administratieve organisatie/interne controle;
•aanvragen en uitreiken van documenten gebeurt door verschillende teams;
•zelfevaluatie Waardedocumenten (audit BRP), controle op actualiteit en naleving;
•diverse procedures voor de uitreiking en vernietiging, voorraadbeheer, vermissing etc.;
•Niet uitgereikte documenten opgeslagen in de kluis
Gematigd
Belasting-
inkomsten
•Algemene Wet Bestuursrecht
•Gemeentewet
•Wet WOZ
•Invorderingswet
•Belastingverordeningen
•Alle controles worden uitgevoerd door de BghU;
•De regelingen voor de gemeentelijke belastingen worden uitgevoerd door BghU
•op basis van een Dienstverleningsovereenkomst.
•Streng
Leerlingen-
vervoer
•Verordening
•Beleid-of uitvoeringsregels
•Administratieve organisatie/interne controle;
•Controleren benodigde gegevens (medisch, zelf redzaamheid, inkomensbewijs, dichtstbijzijnde school).
Gematigd
Personeels-
lasten
•Algemene Wet Bestuursrecht
•Cao-gemeenten
•Personeelshandboek gemeente Lopik
•Administratieve organisatie/interne controle.
Basis
Facturatie/betalingsproces
•BBV
•Financiëleverordening
•Administratieve organisatie/interne controle;
•bankenanalyse.
Basis