Bijlage 1 Tabel algemene risicoanalyse
Wat?
Risico’s
Financiële rechtmatigheid
1Risico dat niet binnen de grenzen van de afgegeven beschikking (product, prijs, intensiteit en duur) wordt gedeclareerd (zie formele controle;
2Risico dat een prestatie wordt gedeclareerd terwijl de prestatie (of onderdelen daar van) niet of niet geheel is geleverd (feitelijke levering kwantitatief) conform afspraak;
3Risico dat een prestatie wordt gedeclareerd terwijl de bij de zorg betrokken professionals onvoldoende gekwalificeerd zijn (feitelijke levering kwalitatief)8;
4Risico dat de ondersteuning of een deel daarvan is geleverd aan een andere persoon dan die waarvoor de beschikking is afgegeven9.
Gepaste zorg
1Risico dat geen noodzaak bestaat voor de inzet en declaratie van het gekozen product en/of de gekozen intensiteit;
2Risico dat geleverde zorg op enig moment onvoldoende kon voldoen aan de te verwachten effectiviteit, doelmatigheid, veiligheid en cliëntgerichtheid10;
3Risico dat de geleverde zorg op enig moment onvoldoende relevante bijdrage leek te kunnen leveren of heeft geleverd aan gezond en veilig opgroeien en zich ontwikkelen11.
Professionele standaard en overige eisen wet- en regelgeving
1Risico dat indicatiestelling (met aandacht voor bovenstaande (sub 2. a. t/m c. genoemde) eisen aan gepaste zorg bij de start van een zorgtraject én op passende momenten tijdens de zorgverlening12 onvoldoende zorgvuldig heeft plaatsgevonden;
2Risico dat geen of onvoldoende dossiervorming plaats heeft gevonden op de volgende aspecten13:
a.Geen of onvoldoende verslag van zorgvuldig uitgevoerde intake;
b.Geen schriftelijk, helder behandelplan/ondersteuningsplan14;
c.Geen evaluaties op gepaste momenten en wijze15;
d.Geen gepaste communicatie met verwijzer of andere betrokkenen.
e.Indien van toepassing: geen verslag van de intake/indicatiestelling conform plaatselijk protocol medische verwijsroute
3Risico dat onderzoek en/of interventies niet conform professionele stand van wetenschap en praktijk hebben plaatsgevonden;
4Risico dat regie voerend behandelaar onvoldoende betrokken is geweest bij de zorgverlening;
5Risico dat geen verantwoorde werktoedeling is toegepast16;
6Risico dat niet aan overige eisen van (randvoorwaarden voor) professioneel en rechtmatig handelen wordt voldaan, zoals bijvoorbeeld de aanwezigheid en inzet van een familiegroepsplan, verklaring omtrent gedrag (VOG), verplichte meldcode, vertrouwenspersoon.
8Jeugdwet, artikel 4.1.1, lid 2; 9 Jeugdwet, artikel 1.1; 10 Jeugdwet, artikel 4.1.1, lid 1; 11 Jeugdwet, artikel 2.3, lid 1; 12 Jeugdwet, artikel 4.1.4, lid 1 en lid 2; 13 Jeugdwet, artikel 4.1.1, lid 3, artikel 7.3.8, lid 1, en WGBO; 14 Jeugdwet, artikel 4.1.3, lid 2, en artikel 7.3.2; 15 Jeugdwet, artikel 4.1.4, lid 1 en lid 2; 16 Jeugdwet, artikel 4.1.1, lid 2, Besluit Jeugdwet, artikel 5.1.1, en SKJ Kwaliteitskader Jeugd, Toepassen van de norm van de verantwoorde werktoedeling in de praktijk.